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                                  【人民法院報】審判階段涉企合規改革,湖北破冰 2023.4.10

                                  審判階段涉企合規改革,湖北破冰

                                  來源:人民法院報發布時間:2023-04-10

                                  宣讀判決的那一天,是2022年12月12日,陽光很好。

                                  6頁的刑事判決書,法官宣讀了十幾分鐘。聽到最后,站在被告人席上的湖北省襄陽市老河口某物流公司實際控制人肖某,長舒了一口氣。

                                  一年前,因偽造、變造國家機關公文、企事業單位公文、證件、印章騙取國家專項資金,肖某一度面臨三年以上刑罰。然而,經過涉案企業合規整改,他被依法判處免予刑事處罰,他經營的企業也走出生死邊緣,重獲新生。

                                  涉案企業合規改革猶如一束光,照亮了肖某的命運隧道。未來,這束光能否將更多因經營涉案、危害后果不嚴重的企業從困境中解救出來,走上守法合規經營之路?

                                  圍繞落實習近平總書記提出的“始終把民營企業和民營企業家當作自己人”,3月23日,履新不久的最高人民法院黨組書記、院長張軍,在全國法院學習貫徹全國兩會精神電視電話會議上指出,人民法院可以研究同檢察機關共同做好涉案企業合規改革。

                                  5天后,張軍院長率最高法調研組赴北京市海淀區人民法院調研時再次強調,商事、刑事涉企合規改革,不只是檢察機關的事,法院也要參與發揮作用。

                                  如何參與?怎樣發揮作用?4月3日下午,湖北省高級人民法院、省人民檢察院召開黨組聯席會議,研究推動構建審判階段涉案企業合規改革工作機制。

                                  從沒辦過的案子

                                  4月初的襄陽,氣溫驟降,陰雨連綿。

                                  4月4日上午,老河口某物流公司會議室內氣氛熱烈,公司實際控制人肖某主持的項目前置會正在進行。

                                  “以前上哪個項目都是我說了算,現在不行,要召開由主管部門、法務部門參加的前置會,論證項目合規性?!?經歷過人生危機的肖某坦言,企業發展不能只盯著經濟效益,只有合規經營才能健康發展。

                                  說話間,肖某的思緒飄回到了2021年5月,他和員工陳某因涉嫌犯罪被起訴至谷城縣人民法院。

                                  盡管谷城法院啟動了涉企案件經濟影響評估程序,對肖某辦理了取保候審手續,最大限度降低司法措施對企業生產經營的影響,但肖某經營的公司還是受到了重創。

                                  “業務全停了,員工也走得差不多了,誰愿意和涉罪的人做生意,是吧?”

                                  一籌莫展之時,肖某了解到了涉案企業合規改革,是專門為了挽救像他這樣的涉案企業。如果整改合格,可以依法從輕量刑。

                                  肖某立即抓住這根救命稻草,鄭重寫下《企業合規整改承諾書》,并向谷城縣人民檢察院遞交了公司《提請開展刑事合規監督考察的申請書》。

                                  谷城檢察院經審查,認為其具備開展涉案企業合規的必要條件。經請示湖北省人民檢察院批準,2022年3月,谷城檢察院決定對該企業啟動合規監管,并向法院提交了延期審理申請。

                                  對于涉案企業合規改革,彼時承辦法官李斌還是有些陌生。他查閱了大量資料,了解到這是2020年,由最高人民檢察院聯合相關部門推進的一項刑事司法改革,是指檢察機關對辦理的涉罪企業案件,可以通過引入第三方監督評估機制或者制發檢察建議等方式督促涉案企業作出合規承諾、積極整改落實,依法作出不批準逮捕、不起訴決定或者提出寬緩量刑建議。

                                  為什么要開展這樣一項改革?時任最高人民檢察院檢察長張軍在2022年3月9日回答知乎網友提問時直言,這項改革的直接目的是防止不當辦一個案件,垮掉一個企業;更高目標是通過辦好每一個案件,積極營造法治化營商環境,促進企業規范發展。

                                  審判階段企業合規是合規改革中不可或缺的重要一環。但如何辦理企業合規案件,法律沒有明確規定,地方法院也鮮有嘗試。

                                  擺在谷城法院面前的只有兩條路:要么沿襲老辦法就案辦案,要么頂著壓力“摸著石頭過河”。

                                  “該涉案企業經營狀況一直很好,2020年在全國疫情影響下,仍上繳稅收108萬元,是當地的重點物流企業。二被告人到案后能夠主動認罪認罰,積極退繳全部贓款?!睂φ障嚓P政策規定,李斌發現該企業是因為法治意識不強,經營踩了雷區。司法機關在依法追究刑事責任的同時,應該本著善意文明的刑事司法理念,促進企業合規經營,這也是訴源治理的應有之義。

                                  為了把這件從未辦過的案子辦好,谷城法院與檢察院會簽了《關于企業合規案件審理相關工作的意見》,為案件辦理提供制度遵循。

                                  2022年3月28日,谷城法院裁定該案中止審理。同月,對該公司進行合規監管考察。

                                  兩個月考察期內,法院、檢察院、第三方監管組織成了該公司的???。企業板塊經營混同、管理不規范、誠信經營觀念不深入……在“第三方監管組織考察+法檢聯合督導”模式的監督指導下,該公司積極主動整改,圍繞合規風險點健全完善合規制度規范、工作流程14個,舉辦兩次專題培訓、兩次重點崗位全員考試,有效完成了合規承諾和合規計劃中的整改項目。

                                  2022年6月,第三方監管組織出具了驗收報告,認為整改“取得了積極成效,做到了真整改、真落實”,認定驗收考察合格,評分89分。

                                  綜合考慮被告人犯罪的事實、性質、情節、社會危害性及認罪悔罪態度,結合考察驗收報告,以及到工商聯、市場監管局、稅務局等部門走訪掌握的被告人日常表現,谷城法院采納了公訴機關的量刑建議,對肖某、陳某依法判處免予刑事處罰。

                                  “最高規格”的聯席會

                                  通過合規整改,肖某經營的公司“脫胎換骨”:內部管理走上正軌,業務范圍大幅拓展,經濟效益顯著增長,納稅額由2021年的100萬元增長到2022年的300余萬元。

                                  “涉案企業合規改革既教育挽救了一批企業,又引導企業規范發展,為營造法治化營商環境起到了積極作用?!焙笔〉谑膶萌舜蟪N瘯瘑T、湖北師范大學副校長余翔肯定了涉案企業合規改革的價值所在,認為這是人民法院強化政治自覺、勇于擔當的真實寫照。

                                  法治建設既要抓末端、治已病,更要抓前端、治未病。從治罪到治理,從治標到治本,作為建立在涉案企業有效合規整改基礎之上的司法寬緩處理機制,涉案企業合規改革經歷了三年多的實踐與發展。2022年8月,時任最高人民檢察院檢察長張軍在第四屆民營經濟法治建設峰會上的主旨演講中指出,當前,這項改革已從“有沒有”“要不要”向著“好不好”“實不實”深刻轉變。

                                  在湖北高院副院長李群星看來,思考這項改革,已經不需要討論“做不做”,而是要謀劃“怎樣做好”。

                                  “既然當作自己人,就要既‘厚愛’又‘嚴管’,可以研究同檢察機關共同做好涉案企業合規改革……”張軍院長在全國法院學習貫徹全國兩會精神電視電話會議上的講話,釋放出了三個鮮明信號。

                                  “一是法院要參與,二是要發揮作用,三是要與檢察機關共同推進,做實做好?!崩钊盒钦f。

                                  4月3日下午,湖北高院黨組會議室里,一場精彩的“大合唱”拉開了帷幕——經過前期醞釀,湖北高院、省檢察院召開黨組聯席會議,推動構建審判階段涉案企業合規改革工作機制。

                                  召開“最高規格”的聯席會議研究具體司法問題,這在湖北法檢兩家并不多見。

                                  兩個多小時的會,大家踴躍發言、各抒己見。經認真討論,會議原則通過了兩院《關于辦理涉案企業合規案件的指導意見(試行)》(以下簡稱《意見》)。

                                  《意見》明確了檢察機關與審判機關在合規案件辦理中的銜接程序,對審判階段合規機制啟動、合規標準互認、合規成果確認等內容進行了原則性規定。

                                  “一個地方發展得好不好,短期靠項目,中期靠政策,長期靠環境?!焙备咴狐h組深刻意識到法治在優化營商環境中的重要性,早在2020年,湖北高院就推出涉企案件經濟影響評估制度,要求從立案、保全、審理、執行、司法公開和審限管理等各環節對涉案企業生產經營可能受到的影響進行分析評估,盡量把司法辦案可能造成的負面影響降至最低。

                                  “涉案企業合規改革與涉企案件經濟影響評估制度在價值取向上是非常契合的?!崩钊盒潜硎?,二者都是在具備一定的條件下,通過一定的辦案方式,給予涉案企業和企業家以主動糾正錯誤、改過自新、合規經營的機會,從而釋放出刑事司法的善意。因此,他建議有必要將這兩項工作融合對接,構建起以涉企案件經濟影響評估為抓手,推動涉案企業合規改革全流程覆蓋的工作格局。

                                  就推進涉案企業合規改革在審判環節適用,湖北省人民檢察院檢察長王守安也提出了自己的看法:“檢察機關要主動與紀委監委和法院聯系,開展聯合調研,針對改革中的法律適用和程序設計問題加強理論和實踐研究,為推動企業合規立法完善,建立中國特色現代企業合規司法制度貢獻湖北智慧?!?/span>

                                  “湖北法院主動與檢察院共同推進涉案企業合規改革,這充分反映了湖北法院的擔當精神和為民情懷?!比珖舜蟠?、湖北省新聯會律師分會副會長李剛關注到了這次會議,他希望湖北法院能將此項工作做好做實,結合湖北實際,探索出科學、規范、可操作的制度來。

                                  有待細化的問題

                                  567頁,8萬余字,裝訂成冊厚達6厘米,這是肖某經營的公司兩個月整改期內的全部書面成果。

                                  對于肖某而言,一切都結束了。當然,另外的一切也剛剛開始。

                                  紙面合規是否意味著企業真合規、真整改?人民法院應當如何對涉案企業的合規整改情況進行審查,避免不當合規、虛假合規?這些問題在湖北省法檢黨組聯席會中備受關注。

                                  此前,張軍院長曾在講話中指出,依法判處緩刑、免予刑事處罰的,充分利用當地已構建起的第三方合規監管機制,引導民營企業誠信守法經營,對違規違法行為堅決依法規制、糾正。

                                  在肖某案件合規整改中,谷城檢察院會同第三方機制管委會的其他成員單位,選擇有評估、法律、財務等資質的專業人員組成第三方組織,幫助物流公司建章立制,堵塞漏洞。

                                  李斌的體會是,對涉案企業合規效果的評估,除了參照第三方組織出具的驗收報告外,還要對涉案企業合規計劃實施情況進行現場核查。

                                  在上述案件中,合規整改之前,谷城法院院長、分管院領導和承辦法官多次到企業走訪,深入工商聯、市場監管局、稅務局等相關部門,調查核實企業經營狀況、社會貢獻和發展預期,全面掌握二被告人的日常表現,確定是否符合合規制度適用條件。

                                  整改監管期內,谷城法院聯合檢察院、第三方組織先后7次到該公司實地開展監督考察,了解企業合規文化建設及經營情況,對涉案人員及關鍵崗位人員開展訪談,考察企業是否整改到位。

                                  在量刑中對合規成果予以體現,是審判階段開展合規建設的關鍵問題。余翔建議,法院可分別采用準予撤訴、緩刑、減刑等措施,充分體現寬嚴相濟的司法原則,更好地促使涉案企業落實合規整改,持續營造法治化營商環境。

                                  權力必然帶來責任。也有人不免擔心,辦理合規案子,會不會因為自由裁量不當而引發廉政風險?

                                  對此,湖北高院院長游勸榮態度十分明確:“全省各級法院要牢固樹立‘嚴管就是厚愛’理念,增強接受檢察機關法律監督的自覺。希望檢察機關加強對法院審判執行工作的監督,把對司法權的制約監督落到實處,共同防范司法腐敗,促進司法公正?!?/span>

                                  “認罪認罰是合規整改的前提,不認罪認罰的企業能否合規整改?”

                                  “如果法檢兩家在合規有效性的認定標準上產生了分歧,應該如何客觀評價企業合規整改情況?”

                                  “企業整改合規后,如果檢察院起訴到法院,怎樣判定合規整改效果?”

                                  “合規考察期限和審限如何協調?”

                                  “合規考察的主體和程序能否進一步明確?”

                                  有疑慮有困惑也有爭論,但共識已經達成:堅持法治思維和法治方式,恪守公平公正原則,嚴守法治底線,確保每一個辦結的企業合規案件都經得起法律和歷史的檢驗。

                                  問題是努力的方向,也是前進的動力。尺度的把握、權責的衡量、機制的理順,并非一蹴而就。對此,游勸榮有著清醒的認識,他要求全省法院抓緊推動《意見》落地落實,抓緊辦理一批相關案件,在具體案件中解決具體問題、積累經驗。(記者 李 陽)



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